猫眼电影记者 比尔·福特 报道首次登录送91元红包

今年以来，投顾机构频频受罚。

广东证监局近日下发行政监管措施决定书，对广州市万隆证券咨询顾问有限公司（以下简称“万隆咨询”）采取责令改正的监管措施。

据悉，万隆咨询涉及投资者适当性管理落实不到位、部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容等六项违规。

“今年A股市场交投活跃，一些投顾机构为拓展客户，可能采取了较为激进的做法，最终招致监管处罚。”某投顾总监向券商中国记者表示。

今年以来，监管持续对券商、会计师事务所等中介机构保持高压，第三方投顾机构同样被纳入严管范围。据统计，截至目前，证监会及各地证监局、基金业协会等对第三方投顾机构已开出74张罚单，涉及49家机构，罚单数量已与去年全年持平。其中，营销宣传存在误导内容等问题成为违规“重灾区”。

万隆咨询六项违规遭责令改正

近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，直指万隆咨询在开展证券投资顾问业务中存在的多项问题：

一是未定期开展适当性自查，投资者适当性管理执行不到位；

二是合规管理体系建设不完善；

三是部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容；

四是个别未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；

五是向未签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议；

六是部分投资建议缺乏合理依据，且未充分提示风险。

广东证监局指出，上述行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，因此对万隆咨询采取责令改正的监管措施。

公开资料显示，万隆咨询成立于1992年，是证监会首批获批的证券咨询机构，主营业务涵盖证券市场投资分析、投资策略规划等。

值得注意的是，万隆咨询在2024年10月也曾收到行政监管措施决定书。当时广东证监局指出，该公司存在误导性宣传、暗示收益、客户身份识别机制不完善、投资建议不审慎等违规行为，被要求增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

监管持续收紧，行业合规压力攀升

券商中国记者根据同花顺iFinD数据统计，2025年以来，投顾机构处罚呈现“监管趋严、罚单同比增加、误导性宣传问题突出”等特点。截至统计时点，年内累计开出罚单74张，涉及49家机构，罚单数量已达到去年全年罚单数量水平（去年全年74张）。

从受罚机构看，爱赢投顾及分公司合计被罚5次；天相财富、慧研智投和港澳资讯产业紧随其后，均分别领到4张罚单；中方信富、神光咨询和讯信息、容维数据四家公司均被处罚3次。

从处罚类型来看，超过六成投顾机构被要求责令改正，10余家投顾机构被给予警示。此外，逾15家投资咨询机构一度被暂停新增客户。其中，慧研智投、科德投顾、百瑞赢被暂停新增客户6个月；汇正财经、金证投顾、港澳资讯、中讯证券、中广云、中富金石、顶点财经、珞珈投资、启富投顾等被暂停新增客户3个月。此外，钱坤云被暂停新增客户2个月，爱赢投顾被暂停新增客户1个月。

“行情火爆之下，尤其是今年9月和10月，一旦被暂停新增客户，对公司业务影响还是很大的，”一位证券投顾公司业务总监对记者表示。

今年处罚最重的案例当属北京中方信富投资管理咨询有限公司（简称“中方信富”）。该公司因业务留痕严重缺失、向监管报送虚假信息，尤其在暂停新增客户期间仍违规展业，情节严重。最终，证监会对中方信富处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可，并对公司法定代表人张松处以60万元罚款并实施6年市场禁入。该案成为证券监管“零容忍”执法的典型范例，也为整个证券投资咨询行业敲响合规警钟。

责编：杨喻程

排版：汪云鹏

校对：王朝全

违法和不良信息举报电话：0755-83514034

邮箱：bwb@stcn.com

  时事1：金沙网址

  12月23日,“中国冷极”：万树“梨花”一夜绽,当地时间8月29日，巴黎残奥会首个比赛日。在伊夫林省圣康坦自行车馆，中国队选手李樟煜上演了一场“速度与激情”。男子C1级3000米个人追逐赛资格赛，他以3：31.338的成绩刷新该项目世界纪录。决赛中，李樟煜状态火热，夺得金牌，这也是中国体育代表团在本届残奥会上获得的首枚金牌。另一位中国队选手梁伟聪摘得银牌，恭喜中国队包揽该项目金银牌！,明博体育网。

  12月23日,下单前必看！新规让“幽灵外卖”现原形,依据有关规定，经中央纪委常委会会议研究并报中共中央批准，决定给予钟自然开除党籍处分；按规定取消其享受的待遇；收缴其违纪违法所得；将其涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并移送。,博狗快速开户,尊龙下载app,澳洲看世界杯的网站。

  时事2：真钱赌城app平台

  12月23日,香港队在残特奥会夺51金49银40铜 创历史佳绩,新疆机场集团总经理吕辉斌表示，国泰航空开通乌鲁木齐至香港航线，标志着乌鲁木齐天山国际机场的航线网络又一次升级，满足了新疆及周边地区旅客日益增长的出行需求，不仅提升了乌鲁木齐机场的国际化水平，也将进一步增强新疆的区位优势和影响力，共同助力打造乌鲁木齐成为连接亚欧区域门户复合型国际航空枢纽目标。,mg电子和jdb,环亚手机app,世界杯竞猜的网站。

  12月23日,新加坡学者：中国发展势不可挡 美国应以互利共赢方式同中国合作,在西宁之前，西安咸阳国际机场、兰州中川国际机场、乌鲁木齐天山国际机场的扩建工程，分别于今年2月、3月、4月投入正式运营。,九游会国际,英雄联盟外围,18新利luckcom。

  时事3：牛来了平台二八杠

  12月23日,中新健康丨“姨妈神仙水”？劲酒回应：不是药,“有些地区出现了多个国际航空枢纽的格局。比如华南的广州、深圳，西南的成都、重庆、昆明，西北的西安、乌鲁木齐。但与成渝不同的是，西北地域辽阔，西安与乌鲁木齐距离非常远，两个枢纽生态位截然不同。”,娱乐泰国在线投注,视讯真人游戏体育下载,大发手机版最好用的平台。

  12月23日,古安第斯人驯化什么骆驼？国际最新研究称是已灭绝的骆驼科支系,随着四座大型国际机场陆续启航，深居内陆腹地的大西北，能否迎来起飞？,完美国际2洞冥真人,biwei体育App,OD登陆。

  时事4：币游娱乐

  12月23日,从童话鹿苑到冬捕盛宴 伊春冰雪季开启“冰火”新玩法,进一步改进工作作风，严格要求自己，求真务实，真抓实干，坚持以人民为中心的创作导向，强化“国家队”意识，努力以优秀作品向着艺术“高峰”不断攀登。,点歌单,威尼斯人官方下载,365电子平台。

  12月23日,苏翊鸣获单板滑雪大跳台世界杯赛季总冠军,兰州和乌鲁木齐之前都只有一条跑道，因起降架次多，乌鲁木齐一直是国内最繁忙的单跑道机场之一。扩建后可以极大缓解这几座机场的现有压力。,od体育官网,百老汇app怎么下载,贝博app体育买球。