搜索 猫眼电影 融媒体矩阵
  • 山东手机报

  • 猫眼电影

  • 大众网官方微信

  • 大众网官方微博

  • 抖音

  • 人民号

  • 全国党媒平台

  • 央视频

  • 百家号

  • 快手

  • 头条号

  • 哔哩哔哩

首页 >新闻 >社会新闻

高管“老鼠仓”违规炒股曝光,收1.35亿天价罚单

2025-12-26 09:19:46
来源:

猫眼电影

作者:

赵一涵

手机查看

  猫眼电影记者 周逢 报道首次登录送91元红包

(图片来源:视觉中国)

蓝鲸新闻11月30日讯(记者 王婉莹)又一起金融圈"老鼠仓"交易曝光,还伴随一张超亿元的"天价罚单"。

江苏证监局日前披露的一则行政处罚决定书,揭开了某券商副总裁陈某涛多年的违法违规行为。其利用未公开信息从事证券交易、违规买卖证券,被江苏证监局没收违法所得4515.05万元,并处以9030.1万元罚款,合计罚没款高达1.35亿元。

(图片来源:江苏证监局官网)

行政处罚决定书显示,陈某涛的违法行为主要分为两类。

其一,是利用因职务便利获取的未公开信息从事证券交易,即"老鼠仓"。据查,在2020年3月至2023年3月期间,陈某涛利用其职务便利,获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息,实际控制并使用"韩某"中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额8.59亿元,趋同交易盈利1875.04万元。

其二,存在长期违规买卖证券的行为。2011年9月15日至2023年3月12日,陈某涛作为证券从业人员,控制前述8个证券账户及"韩某"中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券,扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后,累计交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利2640万元。

在听证中,陈某涛以"曾为金融行业作出贡献,本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由,恳请将罚款倍数调减至一倍"等多个理由提出申辩。但江苏证监局复核后认为,该理由非法定从轻或减轻处罚情形,对陈某涛申辩意见不予采纳。

最终,江苏证监局对陈某涛利用未公开信息交易行为,没收违法所得1875.04万元,并处以3750.08万元罚款;对陈某涛违规买卖证券行为,没收违法所得2640.01万元,并处以5280.02万元罚款。以上合计罚没1.35亿元。

鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,行为恶劣、持续时间长、交易金额及违法所得巨大,严重扰乱市场秩序,江苏证监局对其采取8年和5年两项证券市场禁入措施。在8年禁入期内,陈某涛不得在任何机构从事证券业务或担任相关高管职务等;在5年禁入期内,不得直接或化名、借他人名义交易证券交易所上市或挂牌的所有证券。

罚单信息显示,1963年1月出生的陈某涛,自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务,涉案期间系证券从业人员。

记者通过交叉对比公开信息发现,陈某涛个人信息与任职时间与沪上某头部券商原副总裁履历高度重合。其曾于2013年到2018年担任该公司的首席信息官,于2016年到2021年担任该公司的副总裁。

从近期一系列处罚案例来看,监管打击"老鼠仓"和从业人员违规炒股的力度不断加强。11月,黑龙江证监局罚单,时任某证券公司证券投资部总经理汤某明因利用自营账户未公开信息交易等违法行为,被合计处以470万元罚款。

5月,安徽证监局罚单,时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏因控制亲属账户组,与托管在中信证券的某基金趋同交易76只股票,被合计罚没426万元。

年初,重庆证监局披露的罚单显示,孙永祥在担任湘财证券总裁及高级顾问期间,存在利用未公开信息交易、暗示他人交易及违规买卖股票等多种违规行为,罚没金额高达1842万元。

系列处罚也体现监管"长牙带刺""零容忍"打击资本市场违法违规行为的持续强信号。(蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)

 时事1:世界杯 投注怎么看的

  12月26日,长春各界悼念南京大屠杀死难同胞与抗战英烈,美国在中东地区的主要盟友和头号敌人竟然握手言和了……在国际社会欢庆之际,美国人心里五味杂陈,反应耐人寻味。,nba比赛在哪押注。

  12月26日,中国首个以发展新质生产力为主题的综保区开关运作,值得一提的是,此次政策也一并适用于网约车驾驶员。这意味着无论是传统出租车还是新兴的网约车平台,都将受益于这一政策调整。,千赢国际体育外围,AG亚洲国际官网,彩票体育平台下载。

 时事2:金沙官网是多少

  12月26日,坚决贯彻落实习近平总书记重要指示——有关部门和地方全力支援香港把火灾伤亡损失降到最低,过去一周,地缘政治紧张局势上升进一步放大了黄金的避险吸引力,尤其是在委内瑞拉:美国封锁油轮,并加大对马杜罗(Nicolás Maduro)总统政府的施压力度。,星力捕鱼客服送注册分,捉鱼游戏,J9九游会官方。

  12月26日,甘肃非遗展示展演活动暨非遗授牌仪式在兰州举行,国家体育总局体育文化与体育宣传发展战略研究中心高端智库骨干专家、广州体育学院教授曾文莉告诉《环球时报》记者,体育具有较强的杠杆效应,以体育赛事表演为杠杆,能撬动城市基建、旅游、文化等,激活体育消费热情,推动体育产业能级提升,而这个杠杆的原动力主要是运动员尤其是明星运动员。,世界杯投注app驻fc3,365bet体育开户大全,八方环球体育。

 时事3:优德在哪里玩

  12月26日,空军飞行学员夜航训练现场 看他们如何炼就全天候作战“火眼金睛”,随着参与网球运动的人逐渐增多,中国网球的基础设施也在不断完善。纪宁告诉《环球时报》记者:“我们在做一个项目,在北京朝阳区规划一个‘大满贯网球文化公园’,将汇集所有大满贯要素。人们既能在此观看全球顶级赛事,也能在场地上训练和比赛。”纪宁说,这仅是一个案例,但从中可以窥见中国网球运动基础设施越来越完善,也越来越专业化。作为体育产业的参与者与观察者,纪宁表示,不仅北京,全国各地网球运动设施也发展得越来越好。,欧亚国际正规吗,新宝gg网站是什么,十大赌场排行榜最新。

  12月26日,香港公布监管新制度规范外墙棚网使用,一直以“能打”闻名的佛山,经济结构中工业占比近六成,在万亿级城市中罕有。2023年,佛山规上工业总产值首次突破3万亿元,正式晋级中国工业第四城,比肩深圳、苏州及上海;在省内,佛山工业规模也多年领先广州、东莞,稳居广东工业第二城。,dafa登入,永利app官方下载,bobapp官网下载。

 时事4:俄罗斯网球比分直播

  12月26日,大风蓝色预警:新疆青海等9省区部分地区阵风可达8至9级,(观察者网讯)当地时间2月7日,在美国总统拜登向国会发表国情咨文演讲前,第一夫人人吉尔·拜登和第二先生道格拉斯·埃姆霍夫(副总统哈里斯的丈夫)互相亲吻问候的画面被拍下,引发美国舆论热议。,德州棋牌,皇冠新官网,威尼斯人双轮盘。

  12月26日,低GI食品市场持续升温 媒体:别被概念炒作忽悠了,在圆桌对话环节,嘉宾们就“增强全球可持续供应链韧性”“夯实新质生产力 应对加速变革”两项主题,围绕新能源汽车、智能驾驶、可持续发展、全球市场等热门话题展开深入讨论。大家分享了各自在技术研发、市场开发、供应链打造、品牌建设等方面的实践经验,并就如何进一步加强中外汽车产业的合作与交流提出建议与看法。,bet体育官方中文网,bob综合体育app平台,永利官网误乐域app。

责编:董兰没

审核:陈健春

责编:珍妮特

相关推荐 换一换