猫眼电影记者 黄成 报道首次登录送91元红包

今年以来，投顾机构频频受罚。

广东证监局近日下发行政监管措施决定书，对广州市万隆证券咨询顾问有限公司（以下简称“万隆咨询”）采取责令改正的监管措施。

据悉，万隆咨询涉及投资者适当性管理落实不到位、部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容等六项违规。

“今年A股市场交投活跃，一些投顾机构为拓展客户，可能采取了较为激进的做法，最终招致监管处罚。”某投顾总监向券商中国记者表示。

今年以来，监管持续对券商、会计师事务所等中介机构保持高压，第三方投顾机构同样被纳入严管范围。据统计，截至目前，证监会及各地证监局、基金业协会等对第三方投顾机构已开出74张罚单，涉及49家机构，罚单数量已与去年全年持平。其中，营销宣传存在误导内容等问题成为违规“重灾区”。

万隆咨询六项违规遭责令改正

近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，直指万隆咨询在开展证券投资顾问业务中存在的多项问题：

一是未定期开展适当性自查，投资者适当性管理执行不到位；

二是合规管理体系建设不完善；

三是部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容；

四是个别未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；

五是向未签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议；

六是部分投资建议缺乏合理依据，且未充分提示风险。

广东证监局指出，上述行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，因此对万隆咨询采取责令改正的监管措施。

公开资料显示，万隆咨询成立于1992年，是证监会首批获批的证券咨询机构，主营业务涵盖证券市场投资分析、投资策略规划等。

值得注意的是，万隆咨询在2024年10月也曾收到行政监管措施决定书。当时广东证监局指出，该公司存在误导性宣传、暗示收益、客户身份识别机制不完善、投资建议不审慎等违规行为，被要求增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

监管持续收紧，行业合规压力攀升

券商中国记者根据同花顺iFinD数据统计，2025年以来，投顾机构处罚呈现“监管趋严、罚单同比增加、误导性宣传问题突出”等特点。截至统计时点，年内累计开出罚单74张，涉及49家机构，罚单数量已达到去年全年罚单数量水平（去年全年74张）。

从受罚机构看，爱赢投顾及分公司合计被罚5次；天相财富、慧研智投和港澳资讯产业紧随其后，均分别领到4张罚单；中方信富、神光咨询和讯信息、容维数据四家公司均被处罚3次。

从处罚类型来看，超过六成投顾机构被要求责令改正，10余家投顾机构被给予警示。此外，逾15家投资咨询机构一度被暂停新增客户。其中，慧研智投、科德投顾、百瑞赢被暂停新增客户6个月；汇正财经、金证投顾、港澳资讯、中讯证券、中广云、中富金石、顶点财经、珞珈投资、启富投顾等被暂停新增客户3个月。此外，钱坤云被暂停新增客户2个月，爱赢投顾被暂停新增客户1个月。

“行情火爆之下，尤其是今年9月和10月，一旦被暂停新增客户，对公司业务影响还是很大的，”一位证券投顾公司业务总监对记者表示。

今年处罚最重的案例当属北京中方信富投资管理咨询有限公司（简称“中方信富”）。该公司因业务留痕严重缺失、向监管报送虚假信息，尤其在暂停新增客户期间仍违规展业，情节严重。最终，证监会对中方信富处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可，并对公司法定代表人张松处以60万元罚款并实施6年市场禁入。该案成为证券监管“零容忍”执法的典型范例，也为整个证券投资咨询行业敲响合规警钟。

责编：杨喻程

排版：汪云鹏

校对：王朝全

违法和不良信息举报电话：0755-83514034

邮箱：bwb@stcn.com

  时事1：希尔顿官方游戏网站是多少

  12月22日,内蒙古乌兰哈达火山地质公园雪后初霁,除了航站楼，跑道数量也是衡量机场规模的重要指标。更多跑道，意味着更多的时刻容量、更高的运行效率。,钱柜体育。

  12月22日,韩国前情报司令官因非法获取人员信息案获刑2年,进一步改进工作作风，严格要求自己，求真务实，真抓实干，坚持以人民为中心的创作导向，强化“国家队”意识，努力以优秀作品向着艺术“高峰”不断攀登。,bet36体育在线直播,188金宝搏官网app,手机赌钱下载安装。

  时事2：美高梅客户端下载

  12月22日,澳媒说悉尼邦迪滩枪击事件有10人死亡,违背组织原则，不如实报告个人有关事项，在组织函询时不如实说明问题，在干部选拔、职工录用工作中为他人谋取利益并收受财物；,币游娱乐注册,网上真人百家,365开户平台。

  12月22日,“冰雪经济”为冬季消费注入强劲动能 “冰雪+”多样化体验激活新引擎,道德败坏，公器私用，将地质调查、矿产开发等权力作为敛财纳贿的工具，搞权钱交易……,赢三张游戏app,太阳2app下载地址安卓,分分彩网站哪个最好。

  时事3：世界杯外盘投注网

  12月22日,百年小河沿早市用烟火气绘就文旅交融“活场景”,“国泰开航是一个开始，让更多人看到新疆的开放与活力。未来，新疆还可以更开放。”李瀚明说。,BOB,永利皇宫会员,世界杯 投注 平台。

  12月22日,哪个年龄段是《疯狂动物城2》观影主力？各地票房排名出炉,北京、上海、广州是3大全方位门户复合型功能的国际航空枢纽，成都、深圳、重庆、昆明、西安、乌鲁木齐、哈尔滨是7大区位门户复合型功能的国际航空枢纽。,918游戏官方版下载,线上赌钱注册下载,2026世界杯竞投注。

  时事4：欧宝苹果APP下载

  12月22日,今天零时起国内成品油价格下调,当地时间8月29日，巴黎残奥会首个比赛日。在伊夫林省圣康坦自行车馆，中国队选手李樟煜上演了一场“速度与激情”。男子C1级3000米个人追逐赛资格赛，他以3：31.338的成绩刷新该项目世界纪录。决赛中，李樟煜状态火热，夺得金牌，这也是中国体育代表团在本届残奥会上获得的首枚金牌。另一位中国队选手梁伟聪摘得银牌，恭喜中国队包揽该项目金银牌！,PG电子游戏在哪注册,皇冠游戏,葡京注册大全。

  12月22日,福州：暖阳相伴 游客夏装出行,坚持问题导向，勇于担当作为，通过健全组织、管理等各项工作机制，推动艺术创作生产；,美高梅官方下载,韦德体育下载地址,365bet体育滚球注册。