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出品|达摩财经
11月28日,江苏证监局发布一则处罚决定书,当事人为曾在某证券公司担任副总裁的陈某涛。
公告显示,陈某涛,男,1963年1月出生,住址为上海市浦东新区。陈某涛自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务。因非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为,陈某涛被江苏证监局罚没1.35亿元。
值得注意的是,陈某涛曾提出了一些申辩意见,如“曾为金融行业作出贡献”“罚款金额巨大超过负担范围”等,请求减轻处罚,但上述意见未获采纳。
公开信息显示,前国泰君安证券副总裁陈煜涛的出生日期、任职时间等信息与陈某涛相符。陈煜涛生于1963年1月,1993年入职国泰证券,1999年8月起任国泰君安信息技术总部总经理,2016年获任国泰君安副总裁、国泰君安期货董事长。2021年,陈煜涛卸任国泰君安副总裁,2023年卸任国泰君安期货董事长。
在担任国泰君安副总裁时,陈煜涛曾分管零售与分支机构业务,后转为负责公司信用业务。陈煜涛曾公开表示,中国证券业正面临投资服务供需不匹配、收入模式单一、外资券商竞争、互联网红利消退四大挑战,并提出“O2O+财务管理”的零售业务新模式是证券新服务的转型方向。
罚没1.35亿元
处罚决定书显示,当事人陈某涛在2020年3月至2023年3月期间,利用职务便利获得了相关私募基金、个人32个证券账户(下称“趋同组合账户”)的交易信息。陈某涛控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额8.6亿元,趋同交易盈利1875万元。
2011年9月至2023年3月,陈某涛作为证券从业人员,还控制前述8个证券账户,以及“韩某”中信证券普通账户等16个证券账户买卖证券,扣除前述利用非公开消息进行的趋同交易金额外,还交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利2640万元。
江苏证监局认为,陈某涛存在非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为。
在听证过程中,陈某涛曾提出了9点申辩意见,包括“利用未公开信息交易证券、违规买卖证券行为恶性不高,请求参考同类型、同背景案件减少罚款金额”“当事人提出曾为金融行业作出贡献,本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由,恳请将罚款倍数调减至一倍”等。
江苏证监局经复核后认为,在量罚时已综合考量当事人的任职情况、违法行为的持续时间、交易金额及违法所得等因素,对其处罚符合过罚相当的原则。此外,当事人提出其存在曾为金融行业作出贡献、无法负担巨额罚款等情形,并非法定的从轻、减轻行政处罚的理由。
江苏证监局对陈某涛作出处罚决定,针对其利用未公开信息从事有关证券交易行为,责令其依法处理非法持有的股票,没收违法所得1875万元,并处以3750万元罚款;针对其违规买卖证券行为,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得2640万元,并处以5280万元的罚款。
综上,陈某涛被没收违法所得4515万元,并处以9030万元罚款,合计罚没约1.35亿元。
此外,鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,利用未公开信息从事相关证券交易,严重扰乱证券市场秩序,被处以8年的证券市场禁入措施;利用未公开信息从事相关证券交易,影响证券交易公平,被处以5年的证券市场禁入措施。
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