猫眼电影记者 贾桂兰 报道首次登录送91元红包

今年以来，投顾机构频频受罚。

广东证监局近日下发行政监管措施决定书，对广州市万隆证券咨询顾问有限公司（以下简称“万隆咨询”）采取责令改正的监管措施。

据悉，万隆咨询涉及投资者适当性管理落实不到位、部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容等六项违规。

“今年A股市场交投活跃，一些投顾机构为拓展客户，可能采取了较为激进的做法，最终招致监管处罚。”某投顾总监向券商中国记者表示。

今年以来，监管持续对券商、会计师事务所等中介机构保持高压，第三方投顾机构同样被纳入严管范围。据统计，截至目前，证监会及各地证监局、基金业协会等对第三方投顾机构已开出74张罚单，涉及49家机构，罚单数量已与去年全年持平。其中，营销宣传存在误导内容等问题成为违规“重灾区”。

万隆咨询六项违规遭责令改正

近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，直指万隆咨询在开展证券投资顾问业务中存在的多项问题：

一是未定期开展适当性自查，投资者适当性管理执行不到位；

二是合规管理体系建设不完善；

三是部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容；

四是个别未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；

五是向未签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议；

六是部分投资建议缺乏合理依据，且未充分提示风险。

广东证监局指出，上述行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，因此对万隆咨询采取责令改正的监管措施。

公开资料显示，万隆咨询成立于1992年，是证监会首批获批的证券咨询机构，主营业务涵盖证券市场投资分析、投资策略规划等。

值得注意的是，万隆咨询在2024年10月也曾收到行政监管措施决定书。当时广东证监局指出，该公司存在误导性宣传、暗示收益、客户身份识别机制不完善、投资建议不审慎等违规行为，被要求增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

监管持续收紧，行业合规压力攀升

券商中国记者根据同花顺iFinD数据统计，2025年以来，投顾机构处罚呈现“监管趋严、罚单同比增加、误导性宣传问题突出”等特点。截至统计时点，年内累计开出罚单74张，涉及49家机构，罚单数量已达到去年全年罚单数量水平（去年全年74张）。

从受罚机构看，爱赢投顾及分公司合计被罚5次；天相财富、慧研智投和港澳资讯产业紧随其后，均分别领到4张罚单；中方信富、神光咨询和讯信息、容维数据四家公司均被处罚3次。

从处罚类型来看，超过六成投顾机构被要求责令改正，10余家投顾机构被给予警示。此外，逾15家投资咨询机构一度被暂停新增客户。其中，慧研智投、科德投顾、百瑞赢被暂停新增客户6个月；汇正财经、金证投顾、港澳资讯、中讯证券、中广云、中富金石、顶点财经、珞珈投资、启富投顾等被暂停新增客户3个月。此外，钱坤云被暂停新增客户2个月，爱赢投顾被暂停新增客户1个月。

“行情火爆之下，尤其是今年9月和10月，一旦被暂停新增客户，对公司业务影响还是很大的，”一位证券投顾公司业务总监对记者表示。

今年处罚最重的案例当属北京中方信富投资管理咨询有限公司（简称“中方信富”）。该公司因业务留痕严重缺失、向监管报送虚假信息，尤其在暂停新增客户期间仍违规展业，情节严重。最终，证监会对中方信富处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可，并对公司法定代表人张松处以60万元罚款并实施6年市场禁入。该案成为证券监管“零容忍”执法的典型范例，也为整个证券投资咨询行业敲响合规警钟。

责编：杨喻程

排版：汪云鹏

校对：王朝全

违法和不良信息举报电话：0755-83514034

邮箱：bwb@stcn.com

  时事1：aoa体育平台官网

  12月20日,美国布朗大学枪击事件致2死8伤,钟自然严重违反党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律和生活纪律，构成严重职务违法并涉嫌受贿、故意泄露国家秘密犯罪，且在党的十八大后不收敛、不收手，性质严重，影响恶劣，应予严肃处理。,宝博体育投注官网。

  12月20日,元旦假期火车票今起发售 哈铁增开多趟列车保障假期运力,除了国际航线网络的短板，乌鲁木齐也缺乏国际顶级航司入驻。国泰航空凭借座舱、餐食、服务等方面的表现，建立起国际品牌形象，常年与新加坡航空、阿联酋航空、卡塔尔航空这样的顶级航司保持同一水准。通过国泰开航，乌鲁木齐有望在国际市场引起更多关注。,OPE体育平台怎么玩,凯发k8全球最大的娱乐平台,皇冠大转盘唯一主页。

  时事2：亚爱网址首页进入

  12月20日,壹视界·任平文章解读｜从三对关系，看如何因地制宜做好经济工作,张先生告诉《环球时报》记者，近年来走入网球馆和网球场的人越来越多，这一现象在郑钦文夺冠后更加明显，其中尤以青少年人群为多。,乐鱼最新版官方版,英亚体育下载官方,ag捕鱼登陆。

  12月20日,残特奥会田径（马拉松）项目在深圳举行 金华、周召倩分获T54级男子、女子冠军,青海将西宁机场三期扩建工程视为深度融入国家“一带一路”建设的重点工程；甘肃认为兰州中川国际机场三期工程是积极参与共建“一带一路”的有力注脚；西安和乌鲁木齐都表示，咸阳机场、天山机场的改扩建工程，能助力西安、乌鲁木齐打造“一带一路”核心枢纽。,澳门所有电子网络平台,365在线手机版,太阳app最新地址。

  时事3：看三张牛牛

  12月20日,法国卢浮宫将面临雇员罢工,兰州和乌鲁木齐之前都只有一条跑道，因起降架次多，乌鲁木齐一直是国内最繁忙的单跑道机场之一。扩建后可以极大缓解这几座机场的现有压力。,mgmAPP安卓,至尊电玩捕鱼2019,世界杯下注几个点。

  12月20日,日本《朝日新闻》批高市早苗：自不量力,进一步改进工作作风，严格要求自己，求真务实，真抓实干，坚持以人民为中心的创作导向，强化“国家队”意识，努力以优秀作品向着艺术“高峰”不断攀登。,澳门皇冠官网登录,捕鱼怎么注册新账号注册,365彩票官方网站彩。

  时事4：欧亿体育下载

  12月20日,史上最低价童颜针，靠谱吗？,国家体育总局体育文化与体育宣传发展战略研究中心高端智库骨干专家、广州体育学院教授曾文莉告诉《环球时报》记者，体育具有较强的杠杆效应，以体育赛事表演为杠杆，能撬动城市基建、旅游、文化等，激活体育消费热情，推动体育产业能级提升，而这个杠杆的原动力主要是运动员尤其是明星运动员。,mg游戏试玩,电子游戏网址进,ag真人国际。

  12月20日,汉魏晋壁画墓出土文物亮相辽博 再现古人生活,根据美国CNBC网站梳理的数据，通用汽车及其合资公司在华市场份额从2015年的15%左右降至去年的8.6%，中国市场盈利占通用汽车全部盈利的比例也有所下降。2022年，斯特兰蒂斯集团表示只在中国地区保留其旗下Jeep品牌的进口业务。,beat365下载,九游老哥俱乐部,mg注册送11元。