搜索 猫眼电影 融媒体矩阵
  • 山东手机报

  • 猫眼电影

  • 大众网官方微信

  • 大众网官方微博

  • 抖音

  • 人民号

  • 全国党媒平台

  • 央视频

  • 百家号

  • 快手

  • 头条号

  • 哔哩哔哩

首页 >新闻 >社会新闻

大胆!券商高管偷看账户做“老鼠仓”,赚4500万罚没1.35亿

2025-12-25 08:07:21
来源:

猫眼电影

作者:

孔庆萍

手机查看

  猫眼电影记者 米凯尔 报道首次登录送91元红包

出品|达摩财经

11月28日,江苏证监局发布一则处罚决定书,当事人为曾在某证券公司担任副总裁的陈某涛。

公告显示,陈某涛,男,1963年1月出生,住址为上海市浦东新区。陈某涛自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务。因非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为,陈某涛被江苏证监局罚没1.35亿元。

值得注意的是,陈某涛曾提出了一些申辩意见,如“曾为金融行业作出贡献”“罚款金额巨大超过负担范围”等,请求减轻处罚,但上述意见未获采纳。

公开信息显示,前国泰君安证券副总裁陈煜涛的出生日期、任职时间等信息与陈某涛相符。陈煜涛生于1963年1月,1993年入职国泰证券,1999年8月起任国泰君安信息技术总部总经理,2016年获任国泰君安副总裁、国泰君安期货董事长。2021年,陈煜涛卸任国泰君安副总裁,2023年卸任国泰君安期货董事长。

在担任国泰君安副总裁时,陈煜涛曾分管零售与分支机构业务,后转为负责公司信用业务。陈煜涛曾公开表示,中国证券业正面临投资服务供需不匹配、收入模式单一、外资券商竞争、互联网红利消退四大挑战,并提出“O2O+财务管理”的零售业务新模式是证券新服务的转型方向。

罚没1.35亿元

处罚决定书显示,当事人陈某涛在2020年3月至2023年3月期间,利用职务便利获得了相关私募基金、个人32个证券账户(下称“趋同组合账户”)的交易信息。陈某涛控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额8.6亿元,趋同交易盈利1875万元。

2011年9月至2023年3月,陈某涛作为证券从业人员,还控制前述8个证券账户,以及“韩某”中信证券普通账户等16个证券账户买卖证券,扣除前述利用非公开消息进行的趋同交易金额外,还交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利2640万元。

江苏证监局认为,陈某涛存在非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为。

在听证过程中,陈某涛曾提出了9点申辩意见,包括“利用未公开信息交易证券、违规买卖证券行为恶性不高,请求参考同类型、同背景案件减少罚款金额”“当事人提出曾为金融行业作出贡献,本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由,恳请将罚款倍数调减至一倍”等。

江苏证监局经复核后认为,在量罚时已综合考量当事人的任职情况、违法行为的持续时间、交易金额及违法所得等因素,对其处罚符合过罚相当的原则。此外,当事人提出其存在曾为金融行业作出贡献、无法负担巨额罚款等情形,并非法定的从轻、减轻行政处罚的理由。

江苏证监局对陈某涛作出处罚决定,针对其利用未公开信息从事有关证券交易行为,责令其依法处理非法持有的股票,没收违法所得1875万元,并处以3750万元罚款;针对其违规买卖证券行为,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得2640万元,并处以5280万元的罚款。

综上,陈某涛被没收违法所得4515万元,并处以9030万元罚款,合计罚没约1.35亿元。

此外,鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,利用未公开信息从事相关证券交易,严重扰乱证券市场秩序,被处以8年的证券市场禁入措施;利用未公开信息从事相关证券交易,影响证券交易公平,被处以5年的证券市场禁入措施。

联系邮箱:damofinance@163.com

合作微信:damobd,添加请备注公司及来意

 时事1:bet36体育在线手机版

  12月25日,大国重器捕捉“幽灵粒子” 探索宇宙演化谜题,美国商业地产投资的底层逻辑正在被人工智能热潮重塑,这一趋势虽然为投资者带来了巨额潜在回报,但也使其投资组合以前所未有的程度暴露在单一行业的风险之下。,多宝体育官网网址。

  12月25日,卢浮宫埃及古物图书馆发生严重漏水 多部古籍受损,“2025年没有企业倒闭和矿山永久关停情况,宜春、非洲矿山仅选择停产数月检修以控制产量。澳矿在2024年关停部分老旧的矿山后,其余产量及开工率依旧维持在正常水平。”杨诚笑指出。,买球一般在哪买,天博体育sports,bob登陆手机版。

 时事2:鸿博体育在哪开户

  12月25日,以总统:将从“国家利益”考量内塔尼亚胡赦免请求,奥克塔伊表示,在救灾现场,有来自66个国家的搜救队,超过900台起重机,临时住宿区内人数已超过50万人。政府已经向受灾省份分发了大约10万顶帐篷,包括来自救灾部门、安全部队、红新月会、非政府组织、志愿者、卫生队等在内的救援人员总数为103800人,已搭建完成能容纳106万人的庇护所,目前物流运输方面运转正常,政府没有封闭道路。,鸿利在线,高德平台登录地址,永利新登录网址。

  12月25日,经典对当下有什么样的传承意义和价值?,“关于跨境电子商务零售进口关税扣缴义务人,此次关税法二审稿删除了电子商务企业。因为,电商平台上的电子商务企业很多,出于税源管控和征管便利性考虑,可能不适合作为扣缴义务人。电子商务平台经营者、物流企业作为扣缴义务人予以保留,增加了报关企业。这些企业相对数量较少,而且掌握相关信息,这一变动务实合理,有助于规范跨境电商发展,便利纳税人缴税,并保障国家税收安全。”施正文说。,欧亿平台客户端,体育吧,武汉线下德州俱乐部。

 时事3:pg电子游戏app

  12月25日,探访济南机器人6S中心:家庭陪伴类机器人受热捧,比如2024年一季度,全聚德(002186.SZ)实现营业收入3.58亿元,同比增长11.99%;归母净利润1530.71万元,同比增长66.85%。,英皇体育体育APP,最新开的棋牌平台,华夏棋牌游戏官网。

  12月25日,乌鲁木齐:直播助力花卉销售,财政部、中国人民银行定于2025年12月26日上午9:50至10:20,通过中国人民银行中央国库现金管理商业银行定期存款业务系统进行2025年中央国库现金管理商业银行定期存款(十四期)招投标。本期操作量600亿元,期限14天,起息日为2025年12月26日,到期日为2026年1月9日(遇节假日顺延),以利率招标、多重价位中标方式面向中央国库现金管理商业银行定期存款业务参与银行进行招投标。,世界杯如何网络下注,贝搏app安卓,体育平台软件有哪些。

 时事4:网络二八杠开户

  12月25日,中国牵头修订的两项功率半导体器件国际标准发布,曾经的“高教洼地”如今已迎头赶上,广东因此成为不少面临类似困境省份的学习对象,其中就包括同为沿海经济大省的浙江。,炸金花app游戏,韦德国际真人游戏,正规nba押注网站。

  12月25日,2025年终观察|4000点、3万亿……数看A股新变化,青海将西宁机场三期扩建工程视为深度融入国家“一带一路”建设的重点工程;甘肃认为兰州中川国际机场三期工程是积极参与共建“一带一路”的有力注脚;西安和乌鲁木齐都表示,咸阳机场、天山机场的改扩建工程,能助力西安、乌鲁木齐打造“一带一路”核心枢纽。,手机体彩怎么买足球,火狐体育,去哪里赌篮球。

责编:胡抡

审核:张水仙

责编:王志敏

相关推荐 换一换