当前位置:首页 → 电脑软件 → 博主:俄乌冲突或出现重大变数 → bet36开户 v2.860 安卓版
v6.233.658.583553 安卓汉化版
v7.39.4306 安卓最新版
v9.9.6073 安卓免费版
v9.181 安卓最新版
v7.354.5137 安卓版
v2.794.3527 IOS版
v6.542 安卓版
v7.97 安卓版
v6.111 IOS版
v7.309.2765 安卓汉化版
v8.0.2601.768774 IOS版
v8.782.2315 最新版
v4.865.8319.429280 安卓版
v2.796.5056 安卓免费版
v4.518.7700.129150 安卓汉化版
v3.792.3928 安卓最新版
v2.196 安卓免费版
v6.212 最新版
v4.829.1156.893421 安卓免费版
v6.362.4345 安卓汉化版
v8.66 安卓版
v6.493.4571.137263 安卓最新版
v5.325.6483 安卓汉化版
v7.190.5816.751476 安卓版
v4.323.4413.609437 安卓免费版
v6.745.4225 PC版
v3.171 PC版
v8.248.7031 IOS版
v1.439.979.860402 IOS版
v9.973.5117 PC版
v6.971 PC版
v4.336.592 PC版
v1.410.2156.355402 安卓最新版
v9.897.5803.950706 PC版
v9.267.3215.84497 IOS版
v8.935 IOS版
v3.933 安卓汉化版
v9.980 PC版
v8.308.1266.109058 PC版
v7.753.767 安卓最新版
v2.451 安卓免费版
v6.711 安卓汉化版
v1.414.9990.201201 PC版
v2.416 安卓最新版
v3.261.6680 安卓汉化版
v5.724 安卓免费版
v6.398.9088.392081 IOS版
v5.876 安卓最新版
v9.100 PC版
v7.922.3868 最新版
v8.937.9573.289727 安卓免费版
v6.271.6160.801878 IOS版
v4.77.8982.694094 安卓最新版
v8.659 IOS版
v5.649.5492.783901 安卓免费版
v3.627.5405.833683 IOS版
v8.161 安卓汉化版
v8.984.6714 安卓版
v3.644 安卓最新版
v6.110.2421.637700 安卓最新版
v9.716.7599.615663 安卓免费版
v4.192.6132.198417 安卓最新版
v6.609.237.272173 安卓版
v5.761.3759 PC版
v3.151.796.70492 安卓汉化版
v9.916.5380.781860 PC版
v6.369 安卓版
v6.340 安卓免费版
v4.904 安卓版
v2.945.9069 最新版
v8.960.6312 IOS版
v2.548.4056.811314 安卓版
v5.399.5026 PC版
v4.81.4505.794206 IOS版
v3.834 PC版
v2.778.335.981409 安卓汉化版
v9.499 最新版
v9.208.5707.637983 安卓最新版
v2.632.6218 安卓免费版
v8.966.6993.118463 安卓版
bet36开户
今年以来,投顾机构频频受罚。
广东证监局近日下发行政监管措施决定书,对广州市万隆证券咨询顾问有限公司(以下简称“万隆咨询”)采取责令改正的监管措施。
据悉,万隆咨询涉及投资者适当性管理落实不到位、部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容等六项违规。
“今年A股市场交投活跃,一些投顾机构为拓展客户,可能采取了较为激进的做法,最终招致监管处罚。”某投顾总监向券商中国记者表示。
今年以来,监管持续对券商、会计师事务所等中介机构保持高压,第三方投顾机构同样被纳入严管范围。据统计,截至目前,证监会及各地证监局、基金业协会等对第三方投顾机构已开出74张罚单,涉及49家机构,罚单数量已与去年全年持平。其中,营销宣传存在误导内容等问题成为违规“重灾区”。
万隆咨询六项违规遭责令改正
近日,广东证监局发布行政监管措施决定书,直指万隆咨询在开展证券投资顾问业务中存在的多项问题:
一是未定期开展适当性自查,投资者适当性管理执行不到位;
二是合规管理体系建设不完善;
三是部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容;
四是个别未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议;
五是向未签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议;
六是部分投资建议缺乏合理依据,且未充分提示风险。
广东证监局指出,上述行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定,因此对万隆咨询采取责令改正的监管措施。
公开资料显示,万隆咨询成立于1992年,是证监会首批获批的证券咨询机构,主营业务涵盖证券市场投资分析、投资策略规划等。
值得注意的是,万隆咨询在2024年10月也曾收到行政监管措施决定书。当时广东证监局指出,该公司存在误导性宣传、暗示收益、客户身份识别机制不完善、投资建议不审慎等违规行为,被要求增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。
监管持续收紧,行业合规压力攀升
券商中国记者根据同花顺iFinD数据统计,2025年以来,投顾机构处罚呈现“监管趋严、罚单同比增加、误导性宣传问题突出”等特点。截至统计时点,年内累计开出罚单74张,涉及49家机构,罚单数量已达到去年全年罚单数量水平(去年全年74张)。
从受罚机构看,爱赢投顾及分公司合计被罚5次;天相财富、慧研智投和港澳资讯产业紧随其后,均分别领到4张罚单;中方信富、神光咨询和讯信息、容维数据四家公司均被处罚3次。
从处罚类型来看,超过六成投顾机构被要求责令改正,10余家投顾机构被给予警示。此外,逾15家投资咨询机构一度被暂停新增客户。其中,慧研智投、科德投顾、百瑞赢被暂停新增客户6个月;汇正财经、金证投顾、港澳资讯、中讯证券、中广云、中富金石、顶点财经、珞珈投资、启富投顾等被暂停新增客户3个月。此外,钱坤云被暂停新增客户2个月,爱赢投顾被暂停新增客户1个月。
“行情火爆之下,尤其是今年9月和10月,一旦被暂停新增客户,对公司业务影响还是很大的,”一位证券投顾公司业务总监对记者表示。
今年处罚最重的案例当属北京中方信富投资管理咨询有限公司(简称“中方信富”)。该公司因业务留痕严重缺失、向监管报送虚假信息,尤其在暂停新增客户期间仍违规展业,情节严重。最终,证监会对中方信富处以300万元罚款,并撤销其证券投资咨询业务许可,并对公司法定代表人张松处以60万元罚款并实施6年市场禁入。该案成为证券监管“零容忍”执法的典型范例,也为整个证券投资咨询行业敲响合规警钟。
责编:杨喻程
排版:汪云鹏
校对:王朝全
违法和不良信息举报电话:0755-83514034
邮箱:bwb@stcn.com
相关版本
多平台下载
查看所有0条评论>网友评论